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基金风险管理能力

中国·海南 www.hixypj.com 时间：2003-9-9 来源：




基金管理公司投资风险管理能力评级是对基金管理公司的治理结构、经营策略、风险控制机制、证券投资分析能力以及所管理基金的投资收益与稳定性的综合评价。评级结果一方面可使基金管理公司更好地向投资者展示其价值，另一方面可以帮助基金投资者更好地作出投资决策。基金管理公司投资风险管理能力评级的重点主要包括三个方面：一是基金管理公司的投资风险管理能力；二是基金的外部环境评价；三是所管理基金的投资收益与稳定性分析。（1）基金管理公司的投资风险管理能力主要包括： ①基金管理公司的治理结构； ②公司的专业经验与专业知识水平； ③公司的经营策略； ④公司各部门职责划分及运营的独立性； ⑤决策程序、风险控制体系与监督体系； ⑥研究分析部门的能力与独立性； ⑦内部信息管理系统的构成与及时性； ⑧基金管理公司的财务状况。（2）基金的外部环境 ①宏观经济。包括经济发展周期，财政政策、货币政策、利率等的变化，将会影响基金管理公司的投资策略及基金的风险。 ②股票市场。由于基金所持股票可以在二级市场上进行交易，而基金净资产的价值是根据这些股票的市场价值计算的，因此，股票市场对基金的影响最大。 ③法律环境。为了规范和管理基金，政府监管部门制定了相应的法规，包括对基金章程的法律规定、对基金运行情况的信息披露、税收情况、红利分配等。监管部门的法律、法规要求对基金的风险产生重大影响。（3）所管理基金的投资收益与稳定性主要包括： ①基金的投资目标、投资政策及投资限制。包括设立基金的目的，基金的投资政策及投资限制等分析。 ②基金的投资组合。包括基金投资组合的类型及明细分析；基金充分投资的程度；基金投资组合的合理性分析。 ③基金资产质量、风险和收益。包括基金的获利能力分析；风险特性分析；风险调整收益率分析。 ④风险调整能力分析主要分析考察基金管理公司根据市场的变化及时调整风险系数的能力。



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